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《办法》明确了专业机构在合规审计中的义务。一是应当具备开展个人信息保护合规审计的能力,有与服务相适应的审计人员、场所、设施和资金等。二是应当遵守法律法规,诚信正直,公正客观地作出合规审计职业判断,对履职中知悉的个人信息、商业秘密、保密商务信息等依法予以保密。三是不得转委托其他机构开展个人信息保护合规审计。四是同一专业机构及其关联机构、同一合规审计负责人不得连续三次以上对同一审计对象开展个人信息保护合规审计。
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多家券商积极把握市场机遇,加大经纪业务服务力度。招商证券执行董事、总裁吴宗敏在业绩说明会上表示,受市场行情影响,10月份公司新开户数相比9月份增长了数倍。近期A股市场放量明显,10月份市场股基交易量较9月份大幅增长,市场热度提升对公司经纪业务有积极促进作用,公司将不断提升经纪业务综合竞争力,推动业务长期高质量发展。
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