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　　　　具体来看，中泰证券存在四项违规。一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

根据公开资料，20世纪90年代以来，各地纷纷探索行政审批制度改革，其中一项具体措施是，在城市设立行政审批办事大厅，实行行政审批事项融合、集中办理，简化审批程序、改革审批制度、转变政府职能。为了适应行政审批制度改革，职能部门将部分工作人员派驻到办事大厅窗口方便办事群众，这就是窗口服务人员。

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