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《办法》明确了开展合规审计的个人信息处理者应当履行的义务。规定个人信息处理者按照履行个人信息保护职责的部门要求开展合规审计的,应当为专业机构正常开展合规审计工作提供必要支持并承担审计费用,在限定时间内完成合规审计,报送合规审计报告并进行整改。
复试三中三网站论坛1月2日,山东证监局披露了一则《关于对明志刚采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示,当事人明志刚系华安证券员工,经查,明志刚在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业期间,于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券。山东证监局表示,上述行为违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,决定对明志刚采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。