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有券商业内人士表示，近年来，监管已加强了对于券商研报、“看门人”职责合规性的管理，其中，券商研报应严格遵守发起、制作、审核、发布的工作流程或工作标准。合规风控相关人员应对研报的撰写人员资质、数据来源、要件完备性进行把控。而作为资本市场的中介机构，证券公司更应提升人员专业能力和服务水平，加强人才培养、人才选拔、制度优化等方面。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的红线。
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哪些商品在网络交易平台禁售或限售，应有规范并予以公示。《网络交易平台经营者禁限售商品管理合规指引》提出，网络交易平台经营者应当制定涉及禁限售商品的内容清单，并制定不得直播带货的商品范围规范并公示；同时鼓励网络交易平台经营者在抽检过程中引入“神秘买家”“吹哨人”制度等，全方位落实禁限售商品管理。
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